成本专户第贰回现身十大流通股法人代表名单

  上市公司一季报成为近期揭开基金专户理财神秘面纱的主要载体。继*ST中钨披露工银瑞信专户理财入驻后,最新披露的厦门信达、万科A一季报也曝出专户理财的投资轨迹。

  ⊙本报记者 安仲文

据记者了解,目前拥有“一对多”专户等非公募业务的公募基金公司,在公募和非公募业务的架构上均表示建立了防火墙制度,借以预防外界忧虑的利益输送等行为。现行一般模式是公募和非公募业务的投资人员物理隔绝,各自拥有股票池。

  万科A最新披露的一季度报告显示,“工银瑞信基金公司—工行—特定客户资产”现身于万科A的G2债券前十大持有人名单中,持有该债券张数约73万。 此外,“工银瑞信基金公司—工行—特定客户资产”还现身于*ST中钨。根据*ST中钨今年4月16日披露的一季报,其持有*ST中钨100万股,为*ST中钨的第七大流通股股东。

  神秘的基金专户理财今天终于露出冰山一角。

事实上,早在2009年1季报披露之时,上述现象就已存在。*ST中钨披露的2009年1季报显示,一个名为“工银瑞信基金公司-工行-特定客户资产”的账户现身该股前十大流通股名单,其持有*ST中钨100万股,为*ST中钨的第七大流通股股东。

  厦门信达近日披露的一季报显示,“华夏基金公司—农行—姚芝红灵活配置投资组合”首次现身该股十大流通股股东名单,持股厦门信达132万股,占该股流通股的比例为0.72%,该只组合也是前十大流通股东中唯一的基金公司代表。以厦门信达今年3月31日的收盘价计算,该投资组合持有厦门信达的股票市值为763万元。厦门信达今年一季度的涨幅约为55%。这也是第三只曝光的华夏基金专户投资组合。葛洲坝去年的公告显示,“华夏基金公司—农行—北京泰德租赁灵活配置投资组合” 认购葛洲坝可转债225手。此前,华夏基金还拥有另一只专户——“华夏基金公司—工行—郭洧成灵活配置投资组合”,该专户去年12月现身于宝钢的可转债信息披露中。

  根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》第九条有关专户理财账户的表述,该账户显然是此前一直披着神秘面纱的基金专户,其中工银瑞信基金公司为专户投资管理人,工行为专户理财托管人。

*ST中钨前十大流通股名单中除了工银瑞信旗下的基金专户理财外,还包括一只工银瑞信的公募基金-工银瑞信精选,该基金持有该股约200万股,为*ST中钨第三大流通股股东。

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  联手同一基金公司旗下公募基金入驻*ST股

由于神剑股份于今年3月3日登陆中小板,这也意味着,宝盈系基金对公司的上述增持行为均是在此后21个交易日内完成。除此之外,其前十大流通股股东中并无机构身影。

  ⊙本报记者 安仲文

  更值得注意的是,*ST中钨前十大流通股名单中除了工银瑞信旗下的基金专户理财外,还包括一只工银瑞信的公募基金—工银瑞信精选平衡混合型基金,该基金持有该股约200万股,为*ST中钨第三大流通股股东。工银瑞信专户以及公募基金合计持有*ST中钨达到300万股,占该股流通股比例2.1%。

此外,中兴商业2009年年报显示,建信基金旗下的一只“一对多”专户产品和两只公募产品均在去年4季度最新“进驻”该股。其中,建信优势动力和建信优化配置分别持有中兴商业342.23万股和200万股,位列第五大和第九大流通股东。其“一对多”专户持有222.65万股,位列第七大流通股东。

  在基金专户理财入市一周年之际,基金专户在上市公司前十大流通股股东名单中首度现身,入驻对象为一只*ST股,同时现身的还包括同一基金公司旗下的公募基金。

不过,公募基金公司的公募和非公募业务均共享同一研究平台,难以避免共同进驻同一只股票的情况。记者查阅2009年6月1日起实施的《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》以及此前的《试点办法》等法规,对于同一家基金公司旗下的公募产品和非公募产品是否能够同时建仓同一只股票并未作明确规定。但是,业内人士认为,由于公募和专户代表不同的利益方,买入成本和卖出价格均无法做到统一,因此,极易让市场产生某种联想,对这一现象应予以研究和规范。

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上述现象并非特例。上市公司2009年年报显示,汇添富旗下两只“一对多”产品以及一只公募基金均在去年4季度“进驻”ST马龙。数据显示,汇添富两只“一对多”产品分别持有ST马龙119.6万股和105.29万股,分别位列第四大和第五大流通股东。此外,汇添富价值精选持有ST马龙120万股,位列第三大流通股东。除此之外,其前十大流通股股东中也无机构身影。

  *ST中钨今日披露的2009年一季报显示,一个名为“工银瑞信基金公司—工行—特定客户资产”的账户现身该股前十大流通股名单,其持有*ST中钨100万股,为*ST中钨的第七大流通股股东。

作为中小板新军,神剑股份2010年1季报昨日出炉,宝盈基金对其“青睐有加”。数据显示,截至3月末,宝盈策略增长和宝盈泛沿海区域增长分别为其第二大和第四大流通股东,分别持有18万股和11万股。值得注意的是,同时现身的还包括该基金公司旗下一只“一对多”专户产品,持有7.99万股,位列第五大流通股东。

  *ST中钨可能已经为工银瑞信的上述基金专户带来较为丰厚的回报。截至一季度末,*ST中钨今年来涨幅已高达70%;截至昨日,该股今年以来的涨幅已经接近95%。*ST中钨一季报显示,该股今年一季度归属于母公司所有者的净利润为-1935万。截至一季度末,*ST中钨基本每股收益为-0.087元,净资产收益率-6.21%。

不过,由于当时基金“一对多”专户还未开闸,“一对一”专户整体规模不大,同一家基金公司旗下公募基金与专户产品同时“现身”某家上市公司前十大股东的情况比较罕见。随着专户“一对多”队伍的逐步扩大,上述现象则频频出现。

⊙记者 吴晓婧 ○编辑 陈羽 张亦文

随着年报、一季报密集披露,神秘的基金专户投资路径终于露出“冰山一角”。在基金专户不断壮大之际,同一家基金公司旗下公募基金与专户产品同时“现身”某家上市公司前十大流通股东的现象频频出现,已引起市场的高度关注。一些市场人士表示,同一公司旗下公募和专户产品买入同一只股票,极易引发市场对公平交易的质疑。

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