李旭利因老鼠仓案被捕 获利1000余万永利彩世界登

  “老鼠仓”并非法律术语,其通常与内幕交易及操纵市场相联系。基金业中一般是指基金从业人员利用自己在所管理基金中的特殊地位,获取基金投资或个股研究等非公开信息,在基金建仓前,先用个人资金在低位买入该股票,待基金公有资金将股价拉升到高位后,率先卖出股票进而获利的行为。基金中“老鼠仓”交易是一种严重的背信行为。

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  《刑法修正案(七)》规定,“老鼠仓”的正式罪名为“利用未公开信息交易罪”。情节特别严重者可处5年以上、10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上、5倍以下罚金。

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  美国除了通过FBI等部门查处“老鼠仓”外,还对“老鼠仓”交易规定了十分严格的法律责任。民事责任方面,受害者可以提起民事损害赔偿诉讼。而美国证券交易委员会金融监管机构也可对其进行行政处罚。刑事责任上,《内幕交易与证券欺诈执行法》对从事非法“内幕交易”的自然人,可处以10年以下监禁,或并处100万美元以下的罚金;对非自然人,最高可处250万美元以下的罚金。

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  据北京商报报道,就在不久前,证监会副主席庄心一曾公开表态:今后,上市公司兼并重组若出现股票异常交易并涉嫌内幕交易的,或交易出现严重异常的,证监会都要进行调查。

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  【中国经营网综合报道】李旭利被捕传闻终被官方证实。29日,中国证监会通报了李旭利老鼠仓案有关情况。通报称,李旭利利用职务之便非法获利1000余万元。目前已被逮捕。证监会将对其作出行政处罚。

  作为曾经的明星基金经理,前交银施罗德基金经理李旭利曾经头顶诸多光环。他曾是两大基金公司南方基金和交银施罗德基金的投资总监,后在中国最大的私募基金公司重阳投资担任首席投资官。但在今年8月,市场就传其被公安机关逮捕。据媒体报道称,李旭利在任职交银施罗德期间,亲自操作其自有及所筹措资金的交易。随后,监管机构在一次突击检查中,对其工作电脑中的过往交易记录进行逐笔检查,其中有多笔确凿的“老鼠仓”行为。据悉,李旭利利用职务便利,2009年2月28日至2009年5月25日期间,通过其实际控制的2个证券账户,先于或同期于其管理的基金买入或卖出相同股票两只,非法获利1000余万元。

  李旭利被捕传闻终被证实。29日,中国证监会通报称,李旭利利用职务之便非法获利1000余万元。目前已被逮捕。

  在业内看来,近年来,监管部门严查“老鼠仓”,若此案被证实,李旭利获刑的可能性很大,因为这样会对业内起到前所未有的警示作用。

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  基金“老鼠仓”在法律上被确定为利用未公开信息交易罪。根据最新刑法修正案,“利用未公开信息交易罪”的相关规定是:“处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。”(编辑 谢振轩)1

  证监会还同时公布了许春茂“老鼠仓”案件。通报内容显示,2009年2月28日至2010年4月15日,许春茂利用职务便利,非法获利209万余元。今年10月9日,许春茂被判有期三年,缓刑三年,并处罚金210万元。证监会将对许春茂作出行政处罚。

  财经此前报道称,李旭利初始操作的资金,小部分来自于李旭利自己,其余大部分资金来自于家人。最初资金为几千万元,但后期滚至上亿元。

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